（三）从业人员有无受过刑事处罚、行政处罚，有无受过协会纪律惩戒；

（四）从业人员接受后续职业培训的情况；

（五）协会认为需要检查的与从业资格相关的其他内容。

第十九条 协会对从业人员实行定期检查制度，每两年一次。定期检查的程序是：

（一）协会于定期检查前15个工作日发出检查通知；

（二）从业人员登陆协会网站填写检查表，打印后一并提交所在机构；

（三）机构对检查表进行审核并签署意见后，由资格管理员录入从业人员检查信息；

（四）机构将书面检查表保管备查，并将检查情况汇总表提交协会；

（五）协会对机构提交的检查情况汇总表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面检查表及有关证明材料；

（六）协会在从业资格数据库中记录定期检查情况，并在协会网站或指定媒体上向社会公布有关信息。

第二十条 协会认为必要时，可对机构或从业人员进行不定期检查或者专项检查。

第二十一条 对机构检查的方式包括：

（一）与有关负责人谈话；

（二）查阅从业资格申请表及有关材料；

（三）查阅人员聘用合同；

（四）查阅员工花名册；

（五）约请从业人员谈话；

（六）其他合法有效的方式。

第二十二条 对从业人员检查的方式包括：

（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；

（二）查阅被检查人的从业资格申请表及有关材料；

（三）查阅被检查人聘用合同；

（四）调阅被检查人档案；

（五）与被检查人谈话；

（六）其他合法有效的方式。

第二十三条 检查人员在进行现场检查时，应当不少于两人，并出示有效身份证明文件。

检查人员应对检查过程中涉及的商业秘密和个人隐私履行保密义务。

第二十四条 协会可以根据投诉、举报等对机构、从业人员涉嫌违反《办法》、本规则及其他相关规则的行为进行调查。

第二十五条 机构及从业人员对协会进行的检查和调查应当予以配合。

第五章 纪律惩戒

第二十六条 从业人员有下列情形之一的，协会暂停其从业资格6个月到12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

（一）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

（二）不配合协会检查和调查的；

（三）不按协会有关规定参加后续职业培训的；

（四）不履行《办法》第二十七条规定的报告义务的；

（五）有《办法》第十九条规定的情形，对从业人员进行打击报复的。

第二十七条 协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列纪律惩戒措施，同时记入该机构诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停会员资格；

（四）撤销会员资格。

第二十八条 非协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列措施，同时记入该机构诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停受理其从业人员资格申请。

第二十九条 机构有下列情形之一的，除采取本规则第二十七条、第二十八条措施外，协会移交中国证监会处理。

（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

（三）不配合协会检查和调查的；

（四）不履行《办法》第二十七条规定的报告义务的；

（五）有《办法》第十九条规定的情形，对从业人员进行打击报复的。

第三十条 对协会不予办理从业注册的决定不服的，相关机构或人员可向协会的申诉委员会申诉。申诉按照《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定办理。

第六章 附 则

第三十一条 本规则第六条、第十九条要求机构保管的有关书面和电子材料，保存期限至少为20年。

第三十二条 本规则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。