设为主页  |  加入收藏做更好的会计考试网站
当前位置:首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格考试辅导返回首页

证券从业考试证券市场法律法规真题及答案精选

发布日期:2020-12-22 来源:会计考试网




"

证券从业考试证券市场法律法规真题及答案精选

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信息托

【答案】D

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

【答案】B

特殊普通合伙企业的特殊之处体现在( )。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式

【答案】A

在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的( )的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

【答案】B

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

I.责令改正

II.出具警示函

III.责令暂停发布证券研究报告

IV.责令加强业务学习

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。

A.人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司

【答案】B

"

本文由会计考试网(www.kjks.net)整理!仅供学习参考!












会计网校
友情链接:会计考试网
会计考试网| 联系我们| 关于我们| 网站地图| 联系邮箱 xue518666#126.com(为了防止垃圾邮件,请将#替换为@)