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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行的合规管理职责不包括

发布日期:2017-12-01 来源:会计考试网




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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行的合规管理职责不包括

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行的合规管理职责不包括( )。

A、建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序

B、发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D、监督基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定

【答案】D

【解析】基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

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