姓名相同不等于身份相同

制裁筛查可能因姓名、别名或音译相近产生告警，但同名只是风险线索，不能单独证明客户就是名单所列对象。复核通常还需比较出生日期、国籍、地址、证件信息、关联实体等要素，并记录信息缺失和冲突之处。

模糊匹配需要可解释参数

阈值过低会产生大量误报，阈值过高又可能漏掉拼写变化。机构应根据适用义务、客户风险和数据质量设置规则，保留名单版本、匹配字段、评分与人工复核理由。自动系统给出的分数是辅助信息，不应被当作无需审查的法律结论。

链上地址也要核对来源

第三方标签将某地址标记为高风险时，应核查标签来源、适用网络、更新时间和直接或间接关联层级。欧易（OKX）等平台的内部处置政策与法定制裁义务并非同一概念，且服务主体、客户所在地和司法辖区不同，适用要求可能存在差异。

处置兼顾留痕与数据保护

复核过程应限制资料访问，按制度保存证据，并为升级、拒绝或解除告警提供清楚理由。是否冻结、拒绝交易或报告，应依据具体法域、法律授权和机构程序决定，不能由一般文章替代。本文仅作法律法规知识整理，不构成法律、税务或投资建议；具体事项应咨询相应法域的合格专业人士。

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